5月15日，在“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動上，證監(jiān)會主席吳清對資本市場投資者保護(hù)進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。吳清表示，證監(jiān)會將一以貫之抓好落實(shí)，把投資者保護(hù)貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

來看關(guān)鍵表述：

1.進(jìn)一步夯實(shí)投資保護(hù)的制度基礎(chǔ)。崇尚法治、尊重規(guī)則是辦好資本市場的基本前提。

2.證監(jiān)會在制度制定修訂過程當(dāng)中，要充分聽取廣大投資者，特別是中小投資者的建議意見，做出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實(shí)質(zhì)的公平保護(hù)。

3.進(jìn)一步推動提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉，從上市公司的入口到持續(xù)監(jiān)管到出口，都正在建立更加嚴(yán)格的制度安排，目的就是堅(jiān)決把造假者擋在門外。

4.將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等系列制度安排，進(jìn)一步支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓荆涌熳鰞?yōu)做強(qiáng)，讓投資者更好地分享經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的成果。

5.進(jìn)一步推動行業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平，要把功能性放在首位，端正經(jīng)營理念，回歸本源，守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強(qiáng)專業(yè)能力，為投資者提供更加多元更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。

6.行業(yè)機(jī)構(gòu)要重視聲譽(yù)管理，堅(jiān)持職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。

7.進(jìn)一步依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為。去年以來，證監(jiān)會堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管長牙帶刺有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額都大幅的上漲。

8.對于零容忍打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會態(tài)度堅(jiān)定不移，將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，進(jìn)一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘重代價。

9.進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道。加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強(qiáng)訴調(diào)對接，推廣示范判決機(jī)制，依法用好先行賠付等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟(jì)。

10.更有針對性地加強(qiáng)投資者教育，幫助投資者增強(qiáng)風(fēng)險意識，遠(yuǎn)離非法金融活動，更好維護(hù)自身合法權(quán)益。

推動資本市場“1+N”政策體系落實(shí)落地見效

吳清表示，投資者是市場資本保護(hù)投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益是資本市場領(lǐng)域，踐行以人民為中心發(fā)展理念的具體體現(xiàn)。證監(jiān)會從成立之日起，就堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為自己的根本使命和工作的重中之重。

吳清介紹，當(dāng)前證監(jiān)會正在深入貫徹中央金融工作會議精神，全面實(shí)施新“國九條”，扎實(shí)推動資本市場“1+N”政策體系落實(shí)落地見效。核心內(nèi)容就是一體推進(jìn)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)本強(qiáng)基，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，加快打造安全、規(guī)范、透明、開放、有韌性、有活力的資本市場。為此證監(jiān)會發(fā)布了一系列的制度規(guī)則，包括嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān)，加強(qiáng)現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面的監(jiān)管，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)等，這些都充分體現(xiàn)了保護(hù)投資者的鮮明導(dǎo)向。

五方面將投資者保護(hù)貫穿資本市場全流程

吳清指出，證監(jiān)會將一以貫之抓好落實(shí)，把投資者保護(hù)貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

第一，進(jìn)一步夯實(shí)投資保護(hù)的制度基礎(chǔ)。崇尚法治，尊重規(guī)則是辦好資本市場的基本前提，必須遵循資本市場一般規(guī)律，更要立足中國實(shí)際，立足中國國情，牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個最大的事情。這就要求證監(jiān)會在制度制定修訂過程當(dāng)中，要充分聽取廣大投資者，特別是中小投資者的建議意見，做出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實(shí)質(zhì)的公平保護(hù)。

第二，進(jìn)一步推動提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉，從上市公司的入口到持續(xù)監(jiān)管到出口，都正在建立更加嚴(yán)格的制度安排，目的就是堅(jiān)決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者回報投資者的理念，融入公司治理各項(xiàng)機(jī)制，把僵尸企業(yè)，特別是害群之馬，堅(jiān)決清出市場。控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高作為關(guān)鍵少數(shù)，必須挺在前面，扛起責(zé)任。同時證監(jiān)會將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等系列制度安排，進(jìn)一步支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓荆涌熳鰞?yōu)做強(qiáng)，既支持優(yōu)質(zhì)的新興企業(yè)健康成長，也支持優(yōu)質(zhì)的傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，讓投資者更好地分享經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的成果。

第三，進(jìn)一步推動行業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。行業(yè)機(jī)構(gòu)連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務(wù)投資者，要把功能性放在首位，端正經(jīng)營理念，回歸本源，守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強(qiáng)專業(yè)能力，為投資者提供更加多元更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。對標(biāo)對表中國特色金融文化的“五要五不”，重視聲譽(yù)管理，堅(jiān)持職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。

第四，進(jìn)一步依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為。欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)部交易、操縱市場等違法犯罪行為，是資本市場的毒瘤，嚴(yán)重侵害投資者的合法權(quán)益。去年以來，證監(jiān)會堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管長牙帶刺、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額都大幅上漲。對于“零容忍”打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會態(tài)度堅(jiān)定不移，將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，進(jìn)一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘重代價，切實(shí)維護(hù)市場的“三公”秩序。

第五，進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道。近年來證券法的修訂，期貨和衍生品法的出臺，為化解投資者糾紛，加強(qiáng)權(quán)益救濟(jì)提供了許多新的制度機(jī)制，探索一些標(biāo)志性案例相繼落地。證監(jiān)會將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，綜合用好這些投資者保護(hù)的制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強(qiáng)訴調(diào)對接，推廣示范判決機(jī)制，依法用好先行賠付等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟(jì)。同時證監(jiān)會將動員各方力量，更有針對性地加強(qiáng)投資者教育，幫助投資者增強(qiáng)風(fēng)險意識，遠(yuǎn)離非法金融活動，更好維護(hù)自身合法權(quán)益。

吳清表示，保護(hù)投資者是證券監(jiān)管的首要任務(wù)，也是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要方方面面繼續(xù)給予大力支持。證監(jiān)會將與有關(guān)各方一道，特別是與金融監(jiān)管總局等金融管理部門，公安司法機(jī)關(guān)、地方黨委政府、新聞宣傳單位以及市場參與各方共同努力，不斷健全投資者保護(hù)的制度機(jī)制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新的臺階。

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